2016证券从业考试证券市场临考模拟试题

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1、 任何人违反规定，操纵证券交易价格，或者制造证券交易的虚假价格、虚假交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，应没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下

D.5倍以上10倍以下

2、 在违规披露、不披露重要信息的责任中，信息披露义务人的控股股东、实际控制人是法人的.，其负责人应当认定为(　　)。

A.直接行为人

B.直接负责的主管人员

C.企业

D.个人

3、 (　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律，行政法规、规定，制定相应的执业规范和行为准则。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国证监会派出机构

C.中国证券业协会

D.证券交易所

4、 基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持(　　)。

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.及时性原则

5、 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额(　　)的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

6、 股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括(　　)。

A.公平

B.公正

C.公开

D.同股同价

7、 申请证券上市交易，应当向(　　)提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.省级人民政府

8、 根据股票直接投资相关规则，投资决策委员会的成员中，直投子公司及其下属机构的人员数量不得低于(　　)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

9、 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是(　　)。

A.有500万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

C.有健全的内部管理制度

D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件

10、 下列(　　)不属于证券经纪业务营业部管理方面的法律法规。

A.《证券业从业人员资格管理办法》

B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

C.《证券从业人员行为守则(试行)》

D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》