2017证券市场基本法律法规重点难点
证券是调整证券发行,交易和国家对证券市场监管过程中,所发生的社会关系的法律规范的系统。下文是关于证券从业考试的相关考试大纲,望对大家有所帮助。
从业资格
证券从业资格考试分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试、管理类资格考试
合格成绩有效期分类管理:
第一节 入门资格考试长期有效
第二节 专业资格考试成绩合格后,应当每年参加中国证券业协会组织的相应培训;未按照要求完成相应业务培训的,其合格成绩不再有效
第三节 管理资质测试合格成绩有效期3年不变
从业人员申请执业证书的条件:
1. 已被机构聘用
2. 最近3年没有受过刑事处罚
协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
从业人员监督管理的相关规定:
1. 取得执业证书的,连续3年不在机构从业,需参加协会组织的执业培训,重新申请执业证书
2. 辞职或变更聘用机构,应当10日内向协会报告
3. 从业人员违法相关法律、法规受到聘用机构处分的,10日内向协会报告
基金销售机构:基金管理公司;商业银行;证券公司;证券投资咨询机构;专业基金销售机构
证券投资咨询人员从业条件:本科以上学历;从事证券业务2年以上;其它
证券投资顾问和证券分析师 变更岗位、离职10个工作日向协会申请注销或离职备案,协会在收到完整申请材料后30日审核完毕
保荐机构更换保荐人代表,财务顾问主办人更换,5个工作日向证监会报告
个人申请保荐人资格:
1. 具有3年以上保荐相关业务
2. 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
3. 参加中国证监会认可的'保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
4. 诚实守信、品行良好,最近3年未受到证监会的行政处罚
5. 未负有数额较大未清偿的债务
保荐机构的申请,45个工作日决定,保荐代表人的资格申请,20个工作日
财务顾问主办人应当具备的条件如下:
1. 具有证券从业资格。
2. 具备中国证监会规定的投资银行业务经历。
3. 参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
4. 所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人
5. 未负有数额较大到期未清偿的债务
6. 最近24个月无违反诚信的不良记录。
7. 最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分
8. 最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
执业行为
1. 中国证券业协会诚信管理的有关规定
2015年1月5日发布,应当遵循真实、准确、公正、规范的原则
诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息
诚信信息的效力期限:
(一) 基本信息长期有效
(二) 奖励信息、处罚处分信息有效期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入信息,有效期5年
2. 证券经纪业务营销人员执业范围
证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理其从事客户招揽和客服服务;不能同时在其他机构任职或同时接受其他机构的委托
证券经纪
(一)证券经纪业务概述
业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象
证券经纪业务的特定 :
1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象
2. 证券经纪商的中介性
3. 客户指令的权威性
4. 客户资料保密性
(二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定
1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估
1. 对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年
1. 证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案
(三) 监督部门对经纪业务的监管措施
中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有:
1. 证券公司向监督机构的报告制度
2. 信息披露
3. 检查制度
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