2016年基金法律法规第三章知识点:ETF的类型
2016年基金从业资格考试即将到来,你们准备好报名了吗?下面是本站小编为大家介绍的知识点,希望你们喜欢!
根据ETF跟踪某一标的市场指数的不同,可以将ETF分为股票型ETF、债券型ETF等。而在股票型ETF与债券型ETF中,又可以根据ETF跟踪的具体 指数的不同对股票型ETF与债券型ETF进行进一步细分。如股票型ETF可以进一步分为全球指数ETF、综合指数ETF、行业指数ETF、风格指数 ETF(如成长型、价值型等)等。
根据复制方法的.不同,可以将ETF分为完全复制型ETF与抽样复制型ETF。完全复制型ETF是依据构成指数的全部成分股在指数中所占的权重,进行ETF 的构建。我国首只ETF——上证50ETF采用的就是完全复制。在标的指数成分股数量较多、个别成分股流动性不足的情况下,抽样复制的效果可能更好。抽样 复制就是通过选取指数中部分有代表性的成分股,参照指数成分股在指数中的比重设计样本股的组合比例进行ETF的构建,目的是以最低的交易成本构建样本组 合,使ETF能较好地跟踪指数。
1990年,加拿大多伦多证券交易所(TSE)推出了世界上第一只ETF指数参与份额(TIPs)。1993年,美国的第一只ETF——标准普尔存托凭证 (SPDRs)诞生,其后ETF在美国获得迅速发展。根据美国投资公司协会的统计,截至2013年年末,美国共有1 294只ETF产品,资产净值达到1.68万亿美元。ETF已成为美国基金市场上成长速度最快的基金品种之一。
我国第一只ETF为成立于2004年年底的上证50ETF。截至2013年年末,我国共有80只ETF,资产份额规模为l 063.91亿份。
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证书申请
中国证券业协会对取得从业资格的人员进行专业水平级别认证。通过基础加两科专业科目获得一级证书,五科通过获得二级证书。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。执业证书不实行分类。取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。
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